一次性讲清楚专利和股权两件大事

创业如同探险，法律则是确保企业健康前行的指南针与保护伞。

无论是知识产权的保护、合作协议的签订，还是股权结构的设计，通过提前规划和防范潜在的法律风险，创业团队往往能够规避不必要的风险，抢占战略制高点，更可能在激烈竞争中掌握先机。

近日，清律律师事务所宋博律师、龙芳律师、邱静律师就硬科技企业初创团队涉及的法律布局、知识产权、风险风控等问题，与科创学院创业团队进行了法律分享。我们根据清律律师的分享，聚焦“专利”与“股权”两个主题，总结了初创企业梳理法律布局中的关键要素与核心问题，提供实用性建议。

【X-初创攻略】是为初创企业打造的实用指南，聚焦实操和前瞻，希望陪伴创业者走得更稳、更远。

硬科技企业初创团队的法律布局。

文字 | 可颖

编辑 | 可颖

内容分享 | 清律律师事务所

如何申请专利？

依据《专利法》，专利共分为发明、实用新型和外观设计三种类型，其中，发明指的是产品或方法，实用新型指的是产品的形状、构造或者其结合的技术方案，外观设计则是产品整体或局部的形状、图案、色彩或者其结合所产生的新设计。

大部分情况下，专利的申请，尤其是实用新型和外观设计的申请并没有那么困难，只要满足初步的条件，就可以得到知识产权局授予的证书。但这并不代表一劳永逸，在申请的过程中有许多细节将直接影响专利的稳定性和有效性，即便申请成功，也可能会得到一个不能打赢官司甚至存在“被无效”风险的“鸡肋”专利。

常见陷阱

1. 将专利提前公开

通俗来讲，专利其实是在用公开换取保护，也就是说，企业最好在公开销售或宣传之前递交专利申请，否则专利将丧失新颖性。

举个例子，假设A企业在2020年公开宣传某一产品，2022年申请专利，2024年发现B企业的侵权行为并提起诉讼，那么基于该专利的维权大概率会以失败告终。

当然，这也存在特殊情况。假如A企业在申请日前六个月内被迫公开或因正当目的而公开，则专利依然享有新颖性，具体情形包括：

a) 在国家出现紧急情况或非常情况时，为公共利益目的而首次公开；

b) 在政府主办或承认的国际展览会上首次展出；

c) 在规定的学术会议或技术会议上首次发表；

d) 他人在未获得同意下泄露内容。

2. 不想公开专利

不少创业者拥有“既要又要”的心态，既想得到专利授权，又纠结公开过多，削弱核心竞争力。在这种情况下，创业者可以改道行之，通过商业秘密的形式获取保护。

值得注意的是，商业秘密在法律上的定义是“不为公众所知悉、具有商业价值并经权利人采取相应保密措施的技术信息、经营信息等商业信息”。一定程度上，商业秘密和专利之间是互斥的，已经申请专利的技术信息表示已得到公开，肯定不能获得商业秘密的保护。

此外，“反向破译”是评判某一信息能否成为商业秘密的常用标准，即产品一旦亮相于市场，他人能否通过研究产品反向得到相关信息。法律认为，可以通过反向破译得到的信息不能构成商业秘密。

我们可以看看不构成商业秘密的案例（欢迎对照自查）：

❎︎ 在所属领域内属于一般常识或行业惯例的信息。

例子：“Hello World”程序、齿轮转动原理、二极管电路设计等。

❎︎ 可以通过产品直接获得的仅涉及尺寸、结构、材料、部件的简单组合等内容的信息。

例子：一部手机的外壳材质、按钮位置等。

❎︎ 在公开出版物或其他媒体上披露的信息。

例子：在科技期刊上发表的新型电池技术。

❎︎ 通过公开报告会、展览等公开的信息。

例子：在展会上公开演示的新型机器人的功能和特性。

❎︎ 所属领域的相关人员可以从其他公开渠道获得的信息。

例子：通过行业协会网站下载的技术文件。

3. 盲目进行海外的专利布局

随着“出海热”的掀起，越来越多企业计划将海外国家或地区纳入专利布局的版图。但每个国家都有其特殊的环境，企业必须要综合考量市场环境、技术环境、法律环境及布局成本等因素，确定目标国家，避免采用“穷举”方法，不仅可能拿不到专利，还会因此交了学费绕了弯路。

在海外申请专利主要有两种途径，分别是单一国家注册的《巴黎公约》和一次注册多个国家的PCT。两种方法的核心区别在于，相比较《巴黎公约》，PCT增设了一个前置程序，由专利国际部门进行国际检索和初步审查，告知申请人该技术/产品/结构在某地是否具有创新性等。因此，申请人可以提前评估风险，充分考虑是否要申请相应国家的专利，对于缺乏把握或有完善预期的技术更加友好。

如何布局专利？

首先要明确的一点是，严格意义上，专利布局不是法律概念，而是商业概念。它是一种商业竞争的手段或者战略储备，讲究整体设计、布局模式、手段应用、适应环境的策略性。

凡是策略都讲究明确目的，围绕不同目的，专利布局可以分为三种策略：

保护式布局：以保护自己的核心技术作为出发点；

对抗式布局：紧盯着竞争对手，想方设法地进行围堵；

储备式布局：侧重于保护研发早期阶段中尚未形成产品的创新成果。

其中，保护式布局是最为常见的策略，它的布局思路可以总结为“核心及延伸”——以核心手段作为专利的切入点，针对改进/替换手段布局改进专利，围绕不同的应用场景展开围墙式的布局。

让我们看看一个十分典型的保护式布局的案例：

LG公司采取从侧面打螺丝固定液晶显示屏的形式，替代传统的上下板固定方法，从而释放了以往被占用的屏幕空间，围绕这一核心技术手段，LG展开了一系列的专利布局：

1. 以应用场景为入口获得技术应用改进的核心专利授权，同时用“紧固零件”的上位概念替代“螺丝钉”下位概念，以“安装在第一、第二支撑框的连接部分”的功能部件描述替代“安装在侧面”的具体位置描述，扩大保护范围；

2. 将涉及这一技术的所有产品应用，包括各种应用场景、各种部件等，均进行专利申请，如液晶显示器、便携计算机等；

3. 在原有技术方案基础上进行改进设计，获得改进专利授权后，再次围绕这一改进方案展开布局……

这种不断延伸、扩大的布局方法能实现企业的专利围墙壁垒，尽可能覆盖不同方法、工艺、场景以及可能的改进空间，从而确保创新成果得到有效保护，树立牢固的技术主导地位。

如何设计股权方案？

一旦涉及到创立企业，就势必无法绕开股权方案，它相当于高楼大厦的“钢筋混凝”，合理的股权结构能为企业长远的发展奠定基础，不完善的股权结构也能埋下大厦倒塌的祸根。

对于早期团队而言，股权结构的许多细节问题可以交给专业的律师团队，但一些原则性问题必须由团队商量探讨：

1. 创始团队成员的贡献度和风险承担能力。根据每个成员的定位及角色，同时考虑风险承担能力，决定个人在股权结构中的位置（持股比例），保障团队的公平性。

2. 考虑未来价值。随着企业的发展，将会面临投资人融资、员工激励、上市规划等问题，要留足空间供未来的动态调整。

常见股权方案

接下来，我们将按照递进的复杂度，为大家解析六种常见的股权方案。

股权方案一：

创始人和投资人直接持有一个有限责任公司，股权关系一目了然、直截了当。这种简单层级的好处在于，层级越少，税额越少，创始人在处置股权时可以得到最大的税收优惠。

但这个方案也存在一定的风险，由于中国工商政策的规定，公司决议基本上需要全体股东签字同意。只要有一位创始人与其他成员出现分歧，不配合公司的决策，都有可能影响整个公司后续的发展。

股权方案二：

考虑到员工激励，增加了一个有限合伙企业作为持股平台，创始人是普通合伙人（GP），受激励的员工是有限合伙人（LP）。有限合伙企业是最经典的员工持股平台，原因如下：

a) 灵活度高。不同于强制要求重大事项需要得到所有股东决议的有限责任公司，合伙企业可以拟定内部协议，灵活规定各方的权利义务。最典型的例子在于设计灵活的退出机制和回购机制，更好地控制股份流动性。

b) 保障控制权。无论持股比例如何，普通合伙人都拥有合伙企业的经营管理权，受激励的员工作为有限合伙人仅拥有利润分配权，没有管理权。这种安排既能激励员工，又能避免管理权的过度分散。

c) 税收优惠。有限合伙企业本身是非法人主体，拥有税收透明的优惠制度，避免双重征税的问题。

股权方案三：

在有限合伙企业中，普通合伙人需要以个人财产承担无限责任，这种风险劝退了许多创始人。基于此，可以选择成立一个有限责任公司，由有限责任公司担当合伙企业的普通合伙人角色，将创始人的责任缩小到有限的范围之内，即以其在有限责任公司中的出资额为限来承担责任。这种结构在保持合伙企业灵活度的同时，有效地将创始人的个人财产与合伙企业的风险进行隔离，保障了创始人个人资产的安全。

股权方案四：

创始人不再直接持股，而是成立有限责任公司N，作为有限责任公司M的持股平台。这一方案的好处在于为企业后续的业务拓展预留更大的操作空间，公司N可以作为独立的持股平台，允许创始人在不影响原有公司M业务的情况下，拓展到新的产业或业务，进行多元化的战略布局。

股权方案五：

以有限合伙企业作为创始人的持股平台，相比较方案四的最大好处就在于风险隔离——有关创始人团队内部的利益分配、表决权机制等决策可以通过合伙企业的协议进行规定，也就是说，即使创始团队内部出现分歧或调整，也不会过于波及公司的管理和发展方向。

此外，这种结构也能够最大化地保障核心创始人的控制权，合伙企业股权比例的变动不影响核心创始人的实际地位，也不影响公司的整体股权结构。这是投资人最喜欢的股权方案，因为它足够清晰，足够透明，不确定性也相较更低。

股权方案六：

同样，创始人不直接担任持股平台有限合伙企业X的普通合伙人，通过有限责任公司N有效降低创始人的个人财务风险。当然，有限责任公司N的股东不一定都是创始人，也有可能是创始人及其家人，这种情况下，公司的控制权更为集中。

常见疑虑及解决方案

1. 创始人是否要直接持股？

如前文所述，创始人可以直接持股，也可以通过责任公司或合伙企业持股，两种方式各有利弊，需要根据具体情况而讨论。在早期创业团队中，假设存在拥有个人资源或个人品牌的创始人，那么ta就有直接持股的商业必要。这也很好理解，试想一下，如果一个企业的创始团队中有马斯克，必然会在股权架构中留有大名，其个人IP拥有强大的背书效应，能增加投资者和市场的信心。

但有一点需要明确的是，这位“明星创始人”的股权比例不能太低，尽量控制在5%以上，否则背书作用的效果将不甚理想甚至微乎其微。

2. 投资人一定要直接持股吗？

在前面六种股权方案中，投资人都是直接持股的股东，这并不是由于法律要求，而是因为投资人本身权衡利弊后的常规要求。大部分情况下的投资都存在溢价，相应地，投资人会需要一些优先权作为溢价的回报，例如拥有股东会的一票否决权、委派代表担任董事等，而这些需要直接持股也就是成为一级股东才能实现。

通常只有两类投资人愿意通过持股平台、作为二级股东持股所投公司：

1. 团队早期阶段的天使投资人、种子投资人。这类投资人的抗风险能力相对较高，对企业的发展基本不会加以限制；

2. 企业临近上市阶段或风头正盛时的小型投资机构。当企业的股权“一份难求”时，投资机构在资金量相对较小的情况下会愿意退而求其次，同意成为二级股东。

（感谢清律律师事务所对本文的贡献）

清律律师事务所

清律律师事务所由一批毕业于清华大学的律师创建，经众多具有国内外知名法学院教育背景的优秀成员加盟，目前已发展成为一家特色鲜明、业务领域广泛、成员背景多元的综合性律师事务所，在北京、上海、深圳、成都和纽约均设有办公室，影响力及于中国华北、华东、华南、西南地区及北美地区。自成立以来，清律已为客户的创业投资、企业管理、重大交易、私人事务等各类事宜提供了全方位的法律解决方案，赢得了客户的尊重和信赖。

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